商業(yè)圈的球約是很常見的，有的是因?yàn)楦星?，有的是因?yàn)橄嗷ブg的利益。繼上次界龍實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)的高爾夫球友吳永根被證監(jiān)會(huì)處罰之后，又一家上市公司董事長(zhǎng)的高爾夫球友被罰了。
故事是這樣的：某上市公司董事長(zhǎng)和某地產(chǎn)公司董事長(zhǎng)是長(zhǎng)江商學(xué)院同班同學(xué)，還都參加了高爾夫球隊(duì)，兩人平時(shí)經(jīng)常相約打球、聚會(huì)吃飯。后來(lái)打著打著，地產(chǎn)公司董事長(zhǎng)就因?yàn)檫M(jìn)行該上市公司內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)處罰了……
此前，有媒體報(bào)道2013年威華股份內(nèi)幕交易中，也有長(zhǎng)江商學(xué)院的校友或同學(xué)關(guān)系。
今日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站掛出三張行政處罰決定書，其中一張顯示，安徽華都苑置業(yè)有限公司董事長(zhǎng)邊炯因內(nèi)幕交易摩恩電氣股票，被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得104.20萬(wàn)元，并罰款312.61萬(wàn)元。
事情還得從摩恩電氣4年前的一次并購(gòu)重組說(shuō)起。
3013年10月，摩恩電氣因電纜制造主業(yè)發(fā)展不好，其實(shí)際控制人問(wèn)某鴻提出尋找其他行業(yè)資產(chǎn)裝入上市公司。2014年四五月的一次股東大會(huì)上，在問(wèn)某鴻的提議下，最終確定公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型方向?yàn)橹卮筚Y產(chǎn)重組手游公司。
2014年7月8日，問(wèn)某鴻和雷尚科技CEO王某B第一次見面，初步溝通收購(gòu)情況。隨后，長(zhǎng)城證券開始為摩恩電氣設(shè)計(jì)收購(gòu)方案、準(zhǔn)備盡調(diào)清單，并多次向摩恩電氣相關(guān)人員郵件發(fā)送收購(gòu)相關(guān)文件資料。
2014年7月28日，問(wèn)某鴻與王某B在摩恩電氣公司草簽了框架協(xié)議。2014年7月31日，雙方中介機(jī)構(gòu)長(zhǎng)城證券和天信資本開始就并購(gòu)重組事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)。
年8月13日，問(wèn)某鴻赴雷尚科技商談并購(gòu)重組條件，雙方就交易價(jià)格、方式等達(dá)成口頭意向，并準(zhǔn)備意向書草案。次日摩恩電氣發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告，開市停牌。停牌后，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所、瑛明律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)也陸續(xù)進(jìn)場(chǎng)盡調(diào)。
年10月18日，長(zhǎng)城證券結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)工作，由于立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)雷尚科技報(bào)表收入確認(rèn)等方面存在疑問(wèn)，摩恩電氣決定終止并購(gòu)重組雷尚科技項(xiàng)目。10月20日，摩恩電氣公告終止籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，即日復(fù)牌。
根據(jù)上述情況，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定摩恩電氣擬戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型重大資產(chǎn)重組手游公司事項(xiàng)構(gòu)成內(nèi)幕信息。而此內(nèi)幕信息敏感期為2014年7月8日至2014年8月14日，摩恩電氣實(shí)際控制人問(wèn)某鴻、董事長(zhǎng)問(wèn)某鑫、長(zhǎng)城證券保薦代表人田某華、雷尚科技王某B等19人為內(nèi)幕信息知情人。
被罰者與摩恩電氣董事長(zhǎng)為高爾夫球友
說(shuō)道這里，并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)邊炯與摩恩電氣重組雷尚科技有半毛錢關(guān)系。別急，繼續(xù)往下看。
處罰書顯示，邊炯與內(nèi)幕信息知情人問(wèn)某鴻關(guān)系密切，了解摩恩電氣經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和經(jīng)營(yíng)想法，知悉摩恩電氣電纜主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展不佳，打算戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型環(huán)保、文化、手游板塊等方向。2013年，問(wèn)某鴻跟同學(xué)打球時(shí)，曾提到電纜行業(yè)也不好做，讓同學(xué)推薦些醫(yī)藥、軍工、環(huán)保、文化、手游板塊的重組項(xiàng)目。
重點(diǎn)來(lái)了：邊炯和問(wèn)某鴻兩人為長(zhǎng)江商學(xué)院同班同學(xué)，都參加了飛雁高爾夫球隊(duì)，經(jīng)常相約各地一起打球，有共同的長(zhǎng)江商學(xué)院同學(xué)圈與微信群。平時(shí)經(jīng)常聚會(huì)吃飯，兩人聯(lián)系頻繁。
更絕的是，邊炯熟悉問(wèn)某鴻出差習(xí)慣和個(gè)性特點(diǎn)?；谄涫煜?wèn)某鴻“除了看項(xiàng)目一般不出差”的工作習(xí)慣，憑借電話、見面聯(lián)系，可以判斷出問(wèn)某鴻所在地點(diǎn)、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型工作的階段性方向和進(jìn)展節(jié)奏。
此外，邊炯與問(wèn)某鴻還存在資金借貸關(guān)系。根據(jù)摩恩租賃財(cái)務(wù)賬：2014年5月至10月，摩恩租賃與華都苑置業(yè)共發(fā)生1890萬(wàn)元借還款；2014年4月至8月，邊炯內(nèi)幕交易摩恩電氣股票的資金來(lái)源“壽某蘋”賬戶前后三次向摩恩租賃轉(zhuǎn)出共1048萬(wàn)元；2014年5月，摩恩租賃打款2000萬(wàn)元到華都苑置業(yè)“鄭某耀”賬戶，其中1000萬(wàn)后轉(zhuǎn)入“趙某萱”賬戶，最終又轉(zhuǎn)入“壽某蘋”賬戶。經(jīng)查，摩恩電氣、摩恩租賃與華都苑置業(yè)并無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)。
邊炯控制兩個(gè)賬戶內(nèi)幕交易摩恩電氣
邊炯內(nèi)幕交易摩恩電氣使用的是“劉某”賬戶和“邊某洪”賬戶，均于2014年6月18日開立。據(jù)調(diào)查，兩個(gè)賬戶的資金全部為邊炯個(gè)人資金，資金調(diào)撥指令也由他本人下達(dá)。
據(jù)披露，“劉某”賬戶于2014年7月22日開始買入“摩恩電氣”，當(dāng)日累計(jì)買入52.21萬(wàn)股，累計(jì)買入金額362.16萬(wàn)元；10月20日，復(fù)牌首日賣出全部股票，賣出金額406.48萬(wàn)元，累計(jì)獲利42.07萬(wàn)元。
“邊某洪”賬戶則在2014年7月21日至22日，累計(jì)買入摩恩電氣62.19萬(wàn)股，累計(jì)買入金額428.96萬(wàn)元。8月11日至10月20日，累計(jì)賣出全部股票，賣出金額493.80萬(wàn)元，累計(jì)獲利62.14萬(wàn)元。
上述兩個(gè)賬戶的資金全部來(lái)源于“壽某蘋”賬戶。2014年7月17日，壽某蘋分別向劉某、邊某洪三方銀行存管賬戶轉(zhuǎn)入370萬(wàn)元、430萬(wàn)元，當(dāng)天這些資金全部轉(zhuǎn)入證券端。2014年10月21日，兩個(gè)賬戶分別通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬將證券端412.08萬(wàn)元、492.16萬(wàn)元轉(zhuǎn)入對(duì)應(yīng)三方銀行存管賬戶，并于當(dāng)天分別轉(zhuǎn)入“趙某永”賬戶。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，“劉某”和“邊某洪”賬戶都是邊炯在摩恩電氣內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)借用他人名義，集中突擊開戶，交易品種單一，由“從未交易”到“大量單一”買入，與平時(shí)交易習(xí)慣不同。
而資金進(jìn)出時(shí)間、買賣時(shí)點(diǎn)與邊炯和問(wèn)某鴻聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)間、內(nèi)幕信息形成、變化、公開時(shí)間基本一致，相關(guān)交易行為明顯異常。據(jù)披露，7月18日，問(wèn)某鴻和邊炯在深圳見過(guò)面，打過(guò)一場(chǎng)高爾夫球。而摩恩電氣正是7月17日與雷尚科技商談，7月21日長(zhǎng)城證券便向雷尚科技發(fā)送了盡調(diào)清單。
巧合的是，兩個(gè)賬戶在7月17日完成資金調(diào)撥后，在7月21日和22日就首次買入“摩恩電氣”。據(jù)問(wèn)某鴻通訊記錄顯示，邊炯在買入股票期間也與其存在通話和短信聯(lián)系。10月20日摩恩電氣復(fù)牌當(dāng)日，兩個(gè)賬戶全部清倉(cāng)所持摩恩電氣股票。
在2014年7月21日和22日邊炯首次買入當(dāng)天，摩恩電氣的開盤價(jià)分別為6.86元/股和6.79元/股；在8月13日停牌前最后一個(gè)交易日，摩恩電氣漲至8.41元/股（當(dāng)日收盤價(jià)）；此后并購(gòu)重組失敗復(fù)牌當(dāng)日，其收盤價(jià)為8.02元/股，較邊炯買入時(shí)上漲約18%。而邊炯合計(jì)買入約114萬(wàn)股，耗資790萬(wàn)元左右，獲利超百萬(wàn)元。
最終證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收邊炯違法所得104.20萬(wàn)元，罰款312.61萬(wàn)元，罰沒(méi)合計(jì)416.81萬(wàn)元。
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